關(guān)于被告單位昆明泛亞有色公司等4公司、被告人單九良等21人犯非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪一案集資參與人補(bǔ)充信息登記核實(shí)的公告

云南省昆明市中級人民法院

關(guān)于被告單位昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司等

4公司、被告人單九良等21人

犯非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪一案

集資參與人補(bǔ)充信息登記核實(shí)的公告

被告單位昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司等4公司、被告人單九良等21人犯非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪一案（以下簡稱“泛亞有色”案）涉財產(chǎn)部分，我院已依法立案執(zhí)行。2020年12月31日至2021年1月29日，我院已組織開展集資參與人信息登記核實(shí)工作，并于2021年2月3日至2月28日對有效登記的受損集資參與人進(jìn)行資金清退發(fā)還。因部分集資參與人未在上述登記核實(shí)期間完成登記，為維護(hù)該部分受損集資參與人的合法權(quán)益，我院將依法開展“泛亞有色”案集資參與人補(bǔ)充信息登記核實(shí)工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、登記核實(shí)時間

補(bǔ)充信息登記核實(shí)工作期限：2021年7月21日至2021年8月4日，為期15天。

二、登記核實(shí)對象

補(bǔ)充信息登記核實(shí)對象為在“泛亞有色”交易平臺注冊會員并投入資金，但未于2020年12月31日至2021年1月29日在“昆明泛亞有色案信息登記核實(shí)系統(tǒng)”有效登記的受損集資參與人。已在該期間完成注冊，但未完成代理、繼承關(guān)系確認(rèn)，以及未提供有效接收案款賬戶的受損集資參與人，務(wù)必在補(bǔ)充登記核實(shí)期間完成后續(xù)法律關(guān)系確認(rèn)、接收案款賬戶登記等工作。

已于2020年12月31日至2021年1月29日在“昆明泛亞有色案信息登記核實(shí)系統(tǒng)”有效登記的受損集資參與人無需再次登記。

三、登記核實(shí)方式

補(bǔ)充信息登記核實(shí)采用全線上網(wǎng)絡(luò)登記方式進(jìn)行，受損集資參與人通過微信小程序（程序名：昆明泛亞有色案信息登記核實(shí)系統(tǒng)）進(jìn)行信息登記。

系統(tǒng)程序啟用時間：2021年7月21日9:00；系統(tǒng)關(guān)閉時間：2021年8月4日18:00。

四、登記核實(shí)內(nèi)容

線上登記核實(shí)平臺將對集資參與人以下信息逐項(xiàng)登記、核實(shí)：

1.身份信息：自然人（姓名、性別、身份證號碼、工作單位類別）、企業(yè)（企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名）；

2.聯(lián)絡(luò)信息：通訊地址、手機(jī)號碼；

3.賬戶信息：集資參與人本人的收款賬號、開戶行名稱；

4.集資信息：在“泛亞有色”交易平臺上的注冊賬號，銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額。

五、登記核實(shí)流程

登記核實(shí)流程包括登錄本公告公布的微信小程序，線上核實(shí)身份、收款賬戶采集、集資數(shù)據(jù)確認(rèn)等環(huán)節(jié)。對信息登記核實(shí)系統(tǒng)提供的銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額有疑義的，應(yīng)提交相應(yīng)的證據(jù)材料，拍照上傳系統(tǒng)，并將證據(jù)原件通過EMS郵寄至昆明市中級人民法院復(fù)核（郵寄地址：云南省昆明市滇池路485號昆明市中級人民法院泛亞有色案登記核實(shí)工作組，郵編650228）。

法定代理、委托代理和權(quán)利繼承等特殊情形，由法定代理人、委托代理人或繼承權(quán)利人在信息登記核實(shí)系統(tǒng)進(jìn)行注冊后，按照系統(tǒng)提示上傳材料，經(jīng)審核通過后進(jìn)行后續(xù)登記核實(shí)，并將材料通過EMS郵寄至昆明市中級人民法院復(fù)核（郵寄地址：云南省昆明市滇池路485號昆明市中級人民法院泛亞有色案登記核實(shí)工作組，郵編650228）。

六、登記核實(shí)所需材料

1.身份信息材料

集資參與人為自然人的，應(yīng)在進(jìn)行信息登記前準(zhǔn)備好合法有效身份證件。

集資參與人為企業(yè)的，應(yīng)在進(jìn)行信息登記前準(zhǔn)備好企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件，法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證明書（加蓋公章），法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證原件。

為確保信息登記核實(shí)準(zhǔn)確，原則上應(yīng)當(dāng)由集資參與人本人進(jìn)行信息登記核實(shí)。集資參與人委托代理人辦理的，除提供第一款、第二款所需的證明材料外，還應(yīng)提供代理人身份證或戶口本原件，對委托手續(xù)進(jìn)行公證的公證書原件。上述委托書中應(yīng)注明代理人具有代為在信息登記核實(shí)系統(tǒng)平臺上完成全部流程操作并確認(rèn)損失金額的權(quán)利。自然人確需委托代理人辦理的，建議盡可能以近親屬作為代理人，配偶代理的無需提交授權(quán)委托書，其他近親屬代理的可不辦理委托公證。

集資參與人為限制民事行為能力人或無民事行為能力人的，由其法定代理人進(jìn)行登記核實(shí)；所需提供的材料除第一款所需的證明材料外，還需提供法定代理人身份證原件以及戶口本或監(jiān)護(hù)證明等能夠證明雙方法定代理身份關(guān)系材料的原件。

集資參與人已經(jīng)死亡的，由其繼承權(quán)利人進(jìn)行登記核實(shí)；繼承權(quán)利人應(yīng)提供被繼承人死亡證明、證明繼承權(quán)的公證文書、法院生效判決或有繼承權(quán)的身份關(guān)系的其他證明材料。集資參與人有多名繼承權(quán)利人的，各繼承權(quán)利人應(yīng)協(xié)商確定推選一人進(jìn)行登記核實(shí)，并提供相關(guān)公證文書。未能協(xié)商確定的，將以在信息登記核實(shí)系統(tǒng)第一個進(jìn)行登記的繼承權(quán)利人為登記人，各繼承權(quán)利人之間對發(fā)還案款的分配問題由繼承權(quán)利人自行解決。

2.收款賬戶材料

集資參與人應(yīng)準(zhǔn)備本人名下銀行卡，并將收款賬號、開戶行等信息錄入系統(tǒng)。為便于款項(xiàng)的接收，所提供賬戶應(yīng)為在銀行開立的賬戶狀態(tài)正常的Ⅰ類賬戶。

3.集資信息材料

集資參與人對銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額有疑義的，應(yīng)提供銀行交易明細(xì)等證據(jù)材料。

七、風(fēng)險提示

信息登記核實(shí)的結(jié)果是案款發(fā)還的基礎(chǔ)信息，請受損集資參與人及時參與，避免因不按時、不按要求參加登記核實(shí)而影響自身合法權(quán)益。未在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行登記的，將自行承擔(dān)本案已歸集到案的資金無法發(fā)還的不利后果。

八、注意事項(xiàng)

1.根據(jù)本案的實(shí)際情況，為最大限度提高效率、節(jié)約集資參與人信息登記核實(shí)成本、避免人員聚集形成疫情風(fēng)險，所有受損集資參與人均應(yīng)通過人民法院提供的網(wǎng)絡(luò)登記系統(tǒng)完成登記核實(shí)，人民法院不設(shè)立線下信息登記核實(shí)窗口。對信息登記核實(shí)工作有疑問的，請查看公告所附的工作說明，仍有疑問或有相關(guān)意見建議的，可通過信息登記核實(shí)系統(tǒng)向人民法院提出，人民法院將依法及時答復(fù)。

2.集資參與人應(yīng)注意防范電話詐騙，人民法院不會通過電話、短信等方式要求集資參與人提供身份證號碼、銀行卡號等個人信息，不會提出轉(zhuǎn)賬、驗(yàn)資、交費(fèi)等要求。

3.故意編造虛假信息，干擾信息登記核實(shí)工作、損害集資參與人合法權(quán)益的，依法追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

云南省昆明市中級人民法院

2021年7月20日

昆明“泛亞有色”案集資參與人

補(bǔ)充信息登記核實(shí)工作說明

1.“泛亞有色”案集資參與人補(bǔ)充信息登記核實(shí)的對象有哪些？主要目的是什么？

答：補(bǔ)充信息登記核實(shí)對象是在“泛亞有色”交易平臺注冊會員并投入資金，但未于2020年12月31日至2021年1月29日在“昆明泛亞有色案信息登記核實(shí)系統(tǒng)”有效登記的受損集資參與人。已在該期間完成注冊，但未完成代理、繼承關(guān)系確認(rèn)，以及未提供有效接收案款賬戶的受損集資參與人，務(wù)必在補(bǔ)充登記核實(shí)期間完成后續(xù)登記核實(shí)工作。已于2020年12月31日至2021年1月29日在“昆明泛亞有色案信息登記核實(shí)系統(tǒng)”有效登記的受損集資參與人無需再次登記。

補(bǔ)充信息登記核實(shí)的主要目的是核定泛亞有色交易平臺受損集資參與人具體損失金額，為案款發(fā)還提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。登記核實(shí)的方式是通過人民法院開發(fā)的線上信息登記核實(shí)系統(tǒng)，采集其本人接收案款的銀行賬戶信息及手機(jī)號碼等信息，核對系統(tǒng)記載的身份信息及銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額等內(nèi)容。

2.集資參與人在線上就能完成所有的信息登記核實(shí)流程嗎？

答：線上登記平臺已提供必要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)設(shè)計(jì)亦最大限度實(shí)現(xiàn)簡明、清晰，便于操作。同時，人民法院制作了系統(tǒng)操作視頻和圖示教程，進(jìn)行直觀、清晰的指引，集資參與人均可在線上便捷地完成所有信息登記核實(shí)流程。請集資參與人在注冊前認(rèn)真查看，積極參加登記核實(shí)。如確有操作困難，可在信任的家屬、朋友等人員指導(dǎo)、輔助下完成操作。

3.人民法院如何確保集資參與人線上登記核實(shí)信息的真實(shí)性？

答：自集資參與人注冊、登記開始，信息登記核實(shí)平臺將同步對操作人員進(jìn)行人臉識別核對，對信息登記核實(shí)操作過程重要節(jié)點(diǎn)抓取圖像、錄音錄像；進(jìn)行信息核實(shí)的集資參與人在登記核實(shí)前務(wù)必確保電腦或手機(jī)前置攝像頭正常開啟，并提前準(zhǔn)備好相應(yīng)證件，按照系統(tǒng)提示的方式進(jìn)行身份核驗(yàn)。

4.人民法院如何確保集資參與人的信息安全？

答：人民法院已對所收集的信息采取了嚴(yán)格的防護(hù)措施，采用了足以確保信息正確及安全的方式操作，集資參與人所提供的信息僅限于“泛亞有色”案資金清退發(fā)還工作使用，足以確保信息安全。

5.有人認(rèn)為登記核實(shí)確認(rèn)就等于同意自己是非法集資人，權(quán)益會得不到保障，是這樣嗎？

答：本案集資參與人信息登記核實(shí)僅限于對集資參與人的身份信息、金額、賬號及聯(lián)絡(luò)信息的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)，方便人民法院盡早完成案款發(fā)還，保障集資參與人合法權(quán)益。受損集資參與人應(yīng)當(dāng)及時登記。

6.集資參與人未參加補(bǔ)充信息登記核實(shí)是否會影響到案款的發(fā)還？

答：確認(rèn)集資參與人身份信息、提供接收清退資金所需的銀行賬號信息、核對銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額及交易平臺轉(zhuǎn)至銀行賬戶金額準(zhǔn)確無誤等是案款發(fā)還的基本條件。因此，未在規(guī)定期限內(nèi)完成信息登記核實(shí)的，司法機(jī)關(guān)將無法發(fā)還款項(xiàng)。為了確保集資參與人的合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)，請積極參與信息登記核實(shí)。

2020年12月31日至2021年2月28日，云南省昆明市中級人民法院在官方網(wǎng)站、官方微博、微信公眾號、“昆明泛亞有色案信息登記核實(shí)系統(tǒng)”微信小程序多次發(fā)布信息登記核實(shí)公告、提醒盡快完成信息登記核實(shí)的通告、資金清退發(fā)還公告，并通過權(quán)威媒體廣泛轉(zhuǎn)載、轉(zhuǎn)發(fā)，已依法最大限度提示受損集資參與人及時完成信息登記核實(shí)，指引未登記人員務(wù)必在登記核實(shí)期間完成登記。未在補(bǔ)充登記核實(shí)工作規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行登記的，將自行承擔(dān)本案已歸集到案的資金無法發(fā)還的不利后果。

7.補(bǔ)充信息登記核實(shí)結(jié)束后，是否還會再次組織開展登記核實(shí)工作？

答：人民法院已經(jīng)多次公告提示受損集資參與人及時參與登記，并充分告知登記時間、方式、逾期未登記的后果等事項(xiàng)。本案補(bǔ)充信息登記核實(shí)工作完成后，不會再組織登記核實(shí)。已經(jīng)歸集到案的資金，將在執(zhí)行期限內(nèi)對已經(jīng)有效登記的受損集資參與人進(jìn)行發(fā)還。

8.登記核實(shí)過程中，集資參與人對金額提出的疑義會如何處理？

答：依照相關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合本案實(shí)際，本案核實(shí)的金額信息主要是集資參與人銀行賬戶轉(zhuǎn)入交易平臺金額、交易平臺轉(zhuǎn)至集資參與人銀行賬戶金額，不包含利息。集資參與人對上述金額有疑義的，由本人按照系統(tǒng)提示明確具體疑義、提交證據(jù)材料，人民法院將對疑義進(jìn)行審核，并通過系統(tǒng)告知審核結(jié)果。為確保合法權(quán)益盡快得以實(shí)現(xiàn)，提供的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。

9.登記核實(shí)過程中，對所登記的接收案款賬戶有什么要求？

答：為切實(shí)保護(hù)集資參與人合法權(quán)益，避免他人獲取集資參與人信息后惡意參加登記核實(shí)，除繼承權(quán)利人外，接收案款的賬戶必須是集資參與人本人名下的銀行賬戶。同時，根據(jù)人民銀行相關(guān)要求，II類賬戶有每天累計(jì)1萬元、每年累計(jì)20萬元的轉(zhuǎn)賬金額限制，III類賬戶轉(zhuǎn)賬額度限制更嚴(yán)格，為避免后續(xù)資金發(fā)還失敗，請確保接收案款的賬戶為狀態(tài)正常的Ⅰ類賬戶。集資參與人可到就近銀行網(wǎng)點(diǎn)查詢賬戶狀態(tài)，如賬戶類型為非Ⅰ類賬戶，請自行向開戶銀行申請升級；如賬戶狀態(tài)為掛失、凍結(jié)、睡眠等異常狀態(tài)，請及時處理，保證賬戶狀態(tài)正常。

10.能否委托代理人代為登記？委托代理人的，應(yīng)如何登記？

答：為確保信息登記核實(shí)準(zhǔn)確，最大限度保護(hù)集資參與人的合法權(quán)益，建議盡可能由集資參與人本人進(jìn)行信息登記核實(shí)。如確需委托代理人的，代理人應(yīng)攜帶委托人及代理人本人身份證或戶口本，經(jīng)公證的授權(quán)委托書在系統(tǒng)中拍照上傳、提交相關(guān)證明材料，經(jīng)核實(shí)確認(rèn)后完成線上登記。上述委托書中應(yīng)注明代理人具有代為在信息登記核實(shí)系統(tǒng)平臺上完成全部流程操作并確認(rèn)損失金額的權(quán)利。自然人確需委托代理人辦理的，建議盡可能以近親屬作為代理人，配偶代理的無需提交授權(quán)委托書，其他近親屬代理的可不辦理委托公證。

代理人應(yīng)提供集資參與人本人銀行賬號，以供發(fā)還。

11.集資參與人為無民事行為能力人或限制民事行為能力人的，應(yīng)如何進(jìn)行登記？

答：集資參與人為無民事行為能力人或限制民事行為能力人的，由其法定代理人代為進(jìn)行登記核實(shí)，法定代理人應(yīng)按照系統(tǒng)提示，在系統(tǒng)中拍照上傳本人身份證、戶口本或監(jiān)護(hù)證明等能夠證明雙方法定代理身份關(guān)系的材料，經(jīng)核實(shí)確認(rèn)后，由法定代理人代為在系統(tǒng)中完成后續(xù)信息登記核實(shí)。法定代理人應(yīng)提供集資參與人本人銀行賬號，以供發(fā)還。

12.集資參與人已死亡的，應(yīng)如何進(jìn)行登記？有多名繼承權(quán)利人的，應(yīng)如何登記？

答：集資參與人已經(jīng)死亡的，由其繼承權(quán)利人進(jìn)行登記核實(shí)；繼承權(quán)利人應(yīng)按照系統(tǒng)提示，在系統(tǒng)中拍照上傳本人身份證，被繼承人死亡證明、證明繼承權(quán)的公證文書、法院生效判決或有繼承權(quán)的身份關(guān)系的其他證明材料，經(jīng)核實(shí)確認(rèn)后，在系統(tǒng)中完成后續(xù)信息登記核實(shí)。經(jīng)核實(shí)確認(rèn)的繼承權(quán)利人提供其本人的銀行賬號，以供發(fā)還。

有多名繼承權(quán)利人的，各繼承權(quán)利人應(yīng)協(xié)商確定推選一人進(jìn)行登記核實(shí)，并提供相關(guān)公證文書。公證書中應(yīng)當(dāng)載明被推選登記人具有在信息登記核實(shí)系統(tǒng)中完成全部流程操作并確認(rèn)損失金額的權(quán)利，并注明接收案款的賬號。

如未能協(xié)商確定，人民法院將以在信息登記核實(shí)系統(tǒng)中第一個進(jìn)行登記的繼承權(quán)利人為登記人，各繼承權(quán)利人之間對發(fā)還案款的分配問題由繼承權(quán)利人自行解決。登記人在信息登記核實(shí)平臺完成登記并接收案款，不代表人民法院對財產(chǎn)歸屬的認(rèn)定。

13.集資參與人為企業(yè)的，應(yīng)如何進(jìn)行登記？

答：集資參與人為企業(yè)，由法定代表人/負(fù)責(zé)人本人登記的，應(yīng)當(dāng)提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件，法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證明書（加蓋公章）及法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證原件，根據(jù)系統(tǒng)提示拍照上傳相關(guān)材料，錄入信息完成身份確認(rèn)后，繼續(xù)進(jìn)行后續(xù)的信息登記核實(shí)。企業(yè)委托代理人登記的，應(yīng)由代理人按照系統(tǒng)提示，在系統(tǒng)中拍照上傳前款材料以及代理人身份證原件、經(jīng)過公證的授權(quán)委托書以核實(shí)身份信息，經(jīng)審核通過后，由代理人在系統(tǒng)中完成后續(xù)信息登記核實(shí)。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人具有代為在信息登記核實(shí)系統(tǒng)中完成全部流程操作并確認(rèn)損失金額的權(quán)利。

無論是企業(yè)法定代表人/負(fù)責(zé)人本人進(jìn)行登記還是企業(yè)委托代理人登記，均應(yīng)提供企業(yè)對公賬號，以供發(fā)還。

14.集資參與人為企業(yè)，已被注銷的，應(yīng)如何進(jìn)行登記？

答：作為集資參與人的企業(yè)已被注銷的，由該企業(yè)的權(quán)利繼受人進(jìn)行登記核實(shí)。

權(quán)利繼受人為自然人的，應(yīng)準(zhǔn)備本人身份證、原企業(yè)注銷證明、證明繼受原企業(yè)權(quán)利的生效法律文書或其他證明材料，按照系統(tǒng)提示進(jìn)行審核。經(jīng)核實(shí)確認(rèn)的權(quán)利繼受人按照提示完成后續(xù)信息登記核實(shí)，提供其本人的銀行賬號，以供發(fā)還。

權(quán)利繼受人為企業(yè)的，應(yīng)由企業(yè)法定代表人/負(fù)責(zé)人攜帶企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件，法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證明書（加蓋公章）及法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證原件、原企業(yè)注銷證明、證明繼受原企業(yè)權(quán)利的生效法律文書或其他證明材料，按照系統(tǒng)提示進(jìn)行審核。經(jīng)核實(shí)確認(rèn)的權(quán)利繼受人按照提示完成后續(xù)信息登記核實(shí)，提供其企業(yè)對公賬號，以供發(fā)還。

以上兩種情形，如需委托代理人代為辦理的，代理人除提供上述材料外，還應(yīng)提供本人身份證原件及經(jīng)公證的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書中應(yīng)載明代理人具有下列權(quán)限：（1）代為提交前款列明的證明材料并代為辦理法律關(guān)系核實(shí)手續(xù)的權(quán)利；（2）身份審核通過后，如還需由代理人代為完成后續(xù)登記核實(shí)的，則代理人還應(yīng)具有代為完成后續(xù)信息登記核實(shí)并確認(rèn)損失金額的權(quán)利。

權(quán)利繼受人為多人的，各權(quán)利繼受人應(yīng)協(xié)商確定推選一人進(jìn)行登記核實(shí)，并提供相關(guān)公證文書。公證書中應(yīng)當(dāng)載明被推選登記人具有代為完成信息登記核實(shí)并確認(rèn)損失金額的權(quán)利，并注明接收案款的賬號。

15.非泛亞有色交易平臺注冊人員提出其為實(shí)際出資人、權(quán)益受讓人的，應(yīng)如何處理？

答：人民法院只認(rèn)可在泛亞有色交易平臺注冊過的人員為集資參與人，并向受損的集資參與人發(fā)還案款。如非交易平臺注冊人認(rèn)為其是實(shí)際出資人的，應(yīng)當(dāng)通過其他法律途徑解決。

有關(guān)人員主張自己受讓了泛亞有色交易平臺權(quán)益的，因權(quán)利受讓關(guān)系屬需要另行通過法律程序?qū)徍舜_定，本案信息登記核實(shí)工作中無權(quán)處理，主張人應(yīng)與原集資參與人自行協(xié)商解決。

16.補(bǔ)充信息登記核實(shí)完成后，案款什么時候進(jìn)行發(fā)還？

答：登記核實(shí)工作結(jié)束后，人民法院將依據(jù)已經(jīng)登記核實(shí)的數(shù)據(jù)及時推進(jìn)案款發(fā)還工作。具體時間以人民法院發(fā)布的清退發(fā)還公告為準(zhǔn)。

17.對集資參與人還有什么建議？

答：集資參與人信息登記核實(shí)是本案執(zhí)行工作的重要組成部分，對集資參與人權(quán)益實(shí)現(xiàn)有重要作用。集資參與人務(wù)必積極參加登記核實(shí)，未在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行登記核實(shí)的，人民法院將視為怠于行使權(quán)利，由集資參與人自行承擔(dān)本案已歸集到案的資金無法發(fā)還的不利后果。（昆明市中級人民法院）